Soulad s předpisy nebo dodržování je funkcí společností zajistit dodržování předpisů a dodržování platných zákonů. Tato funkce má na starosti poradenství, monitorování a monitorování rizik možných porušení právních předpisů ve společnosti.
Dodržování předpisů usiluje o důsledné dodržování zákonů a vlastních kodexů společnosti. Aby bylo zajištěno, že nebudou porušeny předpisy, oddělení compliance zajistí, aby se ve společnosti předcházelo trestné činnosti. Tým pro dodržování předpisů musí navrhnout zásady a postupy, které je nutné dodržovat při každodenním chodu společnosti, aby se zabránilo trestním činům a právním sankcím za porušení zákona.
Dodržování předpisů musí být součástí kultury organizace. Za to nebudou odpovědní pouze členové týmu zabývajícího se dodržováním předpisů, ale také to musí internalizovat zaměstnanci společnosti.
Funkce shody s předpisy
Mezi funkce dodržování předpisů patří:
- Prevence: Vyhněte se rizikům. Jsou identifikována možná rizika nesouladu s předpisy, jsou definovány kontroly a zaměstnanci a manažeři jsou vyškoleni v dodržování předpisů.
- Detekce: Najděte nedostatky v kontrolách souladu.
- Zpráva: Trvale komunikovat s vrcholovým vedením o rizicích nedodržování pravidel, nedostatcích v detekčních systémech a navrhovaných nápravných opatřeních.
Oddělení dodržování předpisů
Struktura a velikost oddělení compliance bude úměrná velikosti, vnitřní organizaci a činnosti společnosti. V čele oddělení musí být jmenována odpovědná osoba, která jedná nezávisle a oprávněně.
Je důležité, aby byly jasně definovány odpovědnosti oddělení, aby mělo dostatečné finanční zdroje a aby vrcholový management mohl být informován o jakémkoli zjištěném riziku nebo nesouladu.
Na druhé straně bude oddělení pro dodržování předpisů odpovědné za řízení vztahů s orgány dohledu. To je ve finančním sektoru velmi běžné. Tým pro dodržování předpisů musí spolupracovat s orgány dohledu, aby udržoval otevřený a transparentní dialog a zaručoval plnění nabytých závazků.