Nedávné zatčení těch, kteří mají přístup k citlivé dokumentaci, zdůrazňuje kompetence úřadů v jejich boji proti mimořádným, ale nezákonným ziskům.
Chráněnými informacemi rozumíme veškerou dokumentaci, ke které mají přístup pouze určití lidé ve společnosti nebo organizaci - za pozici odpovědnosti, kterou v ní zaujímají - a že může svým znalcům přinést značné ekonomické výhody. Zneužití těchto informací - tzv. Podvod - tedy odkazuje na řadu nelegálních praktik manipulace a spekulací týkajících se hodnot a cen; Pokud se však budeme držet finanční oblasti, znamená to, že manažeři fondů, makléři a vedoucí pracovníci v blízkosti burzy cenných papírů se plně zavázali provádět podezřelé individuální nebo podnikové manévry, aby zvýšili své osobní zisky. Nebo ti z jeho nejbližších spolupracovníků.
Poslední příklad, ke kterému se můžeme obrátit, se uskutečnil velmi nedávno. Na konci minulého měsíce v Číně bylo zatčeno pět lidí - novinář z prestižní ekonomické publikace a čtyři vedoucí pracovníci z největší asijské makléřské společnosti CITIC Securities- poté, co připustil šíření nepravdivých informací na burzes využitím současného kolapsu akciových trhů východní síly, zpomalení její ekonomiky a neočekávaného devalvace juanů v srpnu. To vše podle oficiální agentury Xinhua způsobilo „velké ztráty zemi a investorům“. Stejná agentura navíc dodává, že úředník čínského regulátora cenných papírů CSRC také přiznal obchodování zasvěcených osob, „přičemž využil svého postavení k posílení seznamu společností výměnou za miliony úplatků za jüany“.
Další příklad použití podvodných informací se stal uprostřed léta, kdy různí jednotlivci -pět makléřů ze Spojených států a dva ukrajinští hackeři- Byli obviněni ze získávání 30 milionů dolarů pronikáním do počítačových systémů společností, které zveřejňují informace o podnikových fúzích a akvizicích. a obchodování na Wall Street, spoléhání se na tuto dokumentaci před zveřejněním. To je asi, nic víc, nic míň, nejzávažnější intriky ve své kategorii, která dosáhla severoamerického soudního systému a ve kterých se přidávají podvody s finančními a kybernetickými cennými papíry a rovněž nezákonné sdružování za účelem praní peněz.
Konkrétně od roku 2010 do roku 2013 měli počítačoví experti přístup k informacím od subjektů, jako je Marketwired, z Toronta; PR Newswire, New York; a Business Wire ze San Franciska, než bylo zveřejněno, aby provedlo transakce, které jim přinesou největší užitek; ve skutečnosti skupina v roce 2013 vydělala 1,4 milionu dolarů Akce společnosti Align Technology v San Jose v Kalifornii a očekává tiskovou zprávu, že roční tržby vzrostly o více než 20%. Poté, co se stalo, si společnost Business Wire najala specializovanou firmu zabývající se kybernetickou bezpečností, aby analyzovala své systémy.
Ve Španělsku došlo k vyřešení podvodu
A pokud jde o Španělsko, nemusíte se vracet v čase, abyste si pamatovali velmi kontroverzní případ. Loni v únoru podali prokurátor pro jižní obvod New Yorku Preet Bharara a zástupce ředitele newyorské kanceláře FBI Diego Rodríguez dvě obvinění z podvodu s cennými papíry Cedric Cañas - asistent bývalého generálního ředitele Banco Santander Alfreda Sáenza, každý z nich byl potrestán maximálně 20 lety vězení.
Nejzajímavější je to Cañas byl v naší zemi osvobozen za použití interních informací při nákupu cenných papírů kanadské firmy Potash, tj. stejná operace, jakou nyní USA odsuzují a to zdůrazňuje odlišnou přísnost, pokud jde o stíhání podvodů na akciovém trhu obou národů. Národní soud ve skutečnosti rozhodl, že toto nabytí neznamená použití privilegovaných informací. „Skutečnost, že obžalovaný Cedric Cañas dosáhl zisku provozováním společnosti Potash, neznamená, že jeho chování je zahrnuto v článku 285 trestního zákoníku“, který trestá použití příslušných informací pro citaci jakéhokoli druhu cenných papírů, podle španělským soudcům.
Pro severoamerickou zemi je však obtížné dosáhnout vydání Cañase poté, co již byl souzen ve Španělsku, a to navzdory skutečnosti, že státní zástupce a FBI ho obviňují, že pracoval s důvěrnými informacemi, které získal v bance, a že s nimi dosáhl zisku 917 239 $. "Cedric Cañas využil svého přístupu k relevantním neveřejným informacím k nákupu cenných papírů, o nichž rozumně věděl, že po veřejném oznámení (…) zvýší jejich hodnotu a dosáhl zisku téměř milionu dolarů." Ve společnosti FBI budeme i nadále pronásledovat ty, kteří se snaží získat nelegální neočekávané zisky pomocí zasvěcených informací, “říká Bharara, známý jako šerif z Wall Street.