Správcem investičního fondu může být fyzická nebo právnická osoba, jejímž hlavním úkolem je spravovat majetek fondu za účelem dosahování pozitivních výnosů.
Hlavní funkcí správce investičního fondu je správa aktiv integrovaných do tohoto fondu. Fond, do kterého účastníci zasahují, což jsou ti investoři, kteří vkládají svůj kapitál do této struktury a snaží se optimalizovat své investice.
Manažer a manažer by neměli být zaměňováni. Manažer je právní struktura. Správcem je však fyzická nebo právnická osoba, která rozhoduje o majetku. Jinými slovy, rozhodujete se, co koupit a co prodat.
Jednoduše řečeno, manažer podílového fondu je hlavou myšlení. Je to osoba, která má poslední slovo o aktivech spravovaných správcem investičního fondu (společností).
Funkce správce investičního fondu
Investiční společnosti nebo společnosti spravující penzijní fondy mohou dále provádět některé z následujících činností:
- Vedení účetnictví fondu a diskreční správa investičních portfolií, včetně portfolií penzijních fondů.
- Investiční poradenství, vyčíslení pozic, práv a povinností fondu, jakož i politika v oblasti rizik, pravidelné a podrobné informování investora.
- Vydejte společně s depozitářem cenných papírů osvědčení o příslušnosti k fondu a hodnotu jeho konsolidovaných práv.
- Ovládejte depozitářskou entitu fondu.
- Provádějte investice do majetku fondu a pravidelně oznamujte změny v investiční politice a v provizích uplatňovaných na účastníky.
- Informovat kontrolní výbor fondu o jeho situaci.
- Spravujte a platte způsobené výhody.
- Výpočet čisté hodnoty aktiv fondu a opětovné vyvážení na základě přílivu a odlivu kapitálu. Informace o zásadách předplatného a vrácení peněz a dni, kdy má účast hodnotu.
- Informace o zásadách převodu mezi investičními fondy.
- Informace o úpravách účtu v důsledku finančních transakcí s cennými papíry.
Existuje mnohem více rolí, které zahrnují administrátory a správce fondů, ale ty jsou nejdůležitější.
Povolení správcům fondů
Správcovské společnosti podléhají dohledu národní komise pro cenné papíry každé země. Musí být schváleni ministerstvem hospodářství na návrh Komise. K žádosti o povolení musí být přiloženo:
- Návrhy stanov.
- Zpráva s podrobnostmi o aspektech, jako je organizační struktura, činnosti, které mají být prováděny, technické a lidské zdroje, které jsou k dispozici pro provádění činnosti. Stejně jako vztah správců nebo manažerů, kteří prokazují jejich dobrou pověst a profesionalitu.
- Totožnost přímých nebo nepřímých akcionářů, kteří mají významný podíl ve výši více než 10% základního kapitálu nebo hlasovacích práv.
- Jejich výše a veškeré další informace požadované od účetní jednotky.
Jakmile budou vytvořeny, musí být registrovány v obchodním registru a v příslušném registru Národní komise pro trh s cennými papíry.
Je velmi důležité zmínit, že společnosti spravující fondy musí jednat ve prospěch účastníků a provize, které dostávají, budou omezené a nepřekročí maximum stanovené zákonem. Zároveň nemohou vydávat závazky nebo se uchýlit k úvěru a musí aktiva v jejich pořadí uskutečnit v určitých aktivech. Kromě toho musí platit minimální kapitál a záruky, aby mohli vykonávat svou činnost.